Últimamente, casi todas las semanas, parece haber un nuevo anuncio de que la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha perseguido a otra empresa de criptomonedas por supuestas violaciones de valores. Y la represión no parece disminuir en el corto plazo. Aquí hay una lista útil para realizar un seguimiento de todas las acciones relacionadas con las criptomonedas que la SEC ha tomado últimamente, incluidos los avisos de Wells confirmados que informan a las empresas sobre acciones de cumplimiento inminentes, consultas informadas, y un resumen de algunas de las demandas más importantes aún en curso.
Aplicación inminente
Fundación EthereumLa semana pasada, partes previamente redactadas de una demanda presentada por la empresa de software Ethereum Consensys contra la SEC revelaron una bomba: la agencia ha considerado en secreto a ETH como un valor durante más de un año. Según la demanda, la SEC está investigando activamente una serie de empresas estadounidenses por su participación en la compra y venta de ETH; Según se informa, también está investigando los vínculos entre dichas empresas y la Fundación Ethereum, la organización suiza sin fines de lucro que apoya a la Fundación Ethereum. En febrero, la propia Fundación Ethereum fue citada por una «autoridad estatal» anónima. Fortune informó que efectivamente era la SEC, pero la agencia no lo ha confirmado. Para ser claros, la SEC no ha presentado cargos contra ninguna entidad derivados de su investigación sobre «Ethereum 2.0». Esa es parte de la razón por la que Consensys presentó una demanda preventiva contra la agencia en abril: para obligar a la SEC y abordar la cuestión del estatus legal de ETH de una vez por todas, desde una posición ofensiva. RobinhoodEl lunes, el brazo de activos digitales de Robinhood, Robinhood Crypto , anunció que recibió un Aviso de Wells de la SEC, en realidad, una notificación de que la compañía pronto será demandada por supuestas violaciones de valores. La compañía dijo que las citaciones que recibió anteriormente de la SEC se centraron en los listados de criptomonedas de la aplicación, así como en su prácticas de custodia. Según se informa, el Aviso de Wells indica que Robinhood Crypto será demandada por no registrarse como bolsa de valores y como agencia de compensación. En particular, Robinhood eliminó de la lista tres tokens criptográficos: Cardano (ADA), Polygon (MATIC) y Solana (SOL), después La SEC alegó que los tokens eran valores en demandas anteriores contra Coinbase y Binance. Robinhood es generalmente mucho más conservador que otros actores de la industria en cuanto a los tokens criptográficos que elige incluir en los Estados Unidos. En Nueva York, por ejemplo, la aplicación sólo facilita el comercio de 15 tokens criptográficos por el momento. ConsensysSi bien la SEC aún no ha demandado a Consensys con respecto a la relación de la compañía con Ethereum, el regulador emitió a la empresa un Aviso de Wells en abril sobre MetaMask, una billetera Ethereum creada por el gigante del software. Según una contrademanda presentada por Consensys semanas después, la SEC planea demandar a Consensys por dos características de MetaMask: la función de intercambio de criptomonedas de la billetera y sus servicios de participación de criptomonedas. Uniswap LabsEl 10 de abril, la SEC envió un aviso de Wells a Uniswap Labs, el nuevo Compañía con sede en York detrás del intercambio descentralizado (DEX) Uniswap, informando a la compañía que pronto enfrentará una demanda por supuestas violaciones de valores. A diferencia de demandas anteriores contra intercambios de cifrado, la demanda inminente de la SEC contra Uniswap argumentará de manera distintiva que los DEX, que se ejecutan en código automatizado y contratos inteligentes autoejecutables constituyen bolsas de valores con amplios intermediarios, como el Nasdaq o la Bolsa de Nueva York.
Casos destacados en curso
Coinbase En una de las demandas legales criptográficas en curso más destacadas de la SEC, el regulador ha estado luchando con uñas y dientes contra el exchange de criptomonedas Coinbase, con sede en San Francisco, desde que presentó una demanda contra la empresa en junio pasado. La SEC acusó a Coinbase de operar como una bolsa de valores, corredor de bolsa y cámara de compensación no registrada; Además, demandó a la empresa por sus servicios de participación en criptomonedas. En marzo, Coinbase convenció con éxito a un juez federal para que desestimara una parte de la demanda argumentando que a través de Coinbase Wallet, la empresa realiza actividades de corretaje. Sin embargo, Coinbase no desestimó el resto de la demanda, que ahora procederá al descubrimiento. Fundamentalmente, el fallo de marzo determinó que los intercambios de cifrado como Coinbase caen bajo el ámbito de la SEC y que muchos activos tokenizados constituyen plausiblemente esquemas de valores. BinanceLa demanda de la SEC contra Binance se desarrolló en gran medida en conjunto con su caso contra Coinbase, dado que ambos intercambios criptográficos masivos fueron demandados con un día de diferencia en junio pasado. Al igual que Coinbase, Binance fue acusado de operar como una bolsa de valores, corredor de bolsa y cámara de compensación no registrada; El intercambio también fue acusado de no restringir adecuadamente el acceso de los clientes estadounidenses (destinados a utilizar Binance.us) a Binance.com, el intercambio de cifrado global de la compañía. La demanda también implicó personalmente al fundador de Binance, Changpeng Zhao, quien fue sentenciado la semana pasada a cuatro meses de prisión en Estados Unidos por violaciones de lavado de dinero, de las cuales Zhao se declaró culpable. Si bien Binance pagó una multa histórica de 4.300 millones de dólares para superar sus problemas criminales de lavado de dinero, la compañía ha luchado furiosamente contra la demanda de la SEC. En diciembre, los abogados de la bolsa presionaron para que se desestimara el caso y, en caso contrario, recibir una garantía de que las pruebas relativas a los delitos de lavado de dinero admitidos por la empresa serían excluidas del juicio. RippleQuizás la batalla legal más intensa librada hasta ahora por una empresa de criptomonedas contra la SEC la ha librado Ripple Labs, la empresa asociada al token de criptomonedas XRP. Desde 2020, la SEC ha alegado que la venta de XRP por parte de Ripple constituía una oferta de valores ilegalmente no registrada. En una de las victorias legales de más alto perfil de la industria de la criptografía hasta la fecha, un juez federal dictaminó repetidamente el año pasado que la venta de XRP por parte de Ripple directamente a los consumidores no violaba leyes de valores. Poco después, la SEC desestimó los cargos contra el director ejecutivo y el presidente ejecutivo de Ripple. Sin embargo, el juez que supervisó el caso finalmente concluyó que las ofertas de XRP de Ripple a inversores institucionales calificaban como un esquema de valores no registrados. La sentencia definitiva en el caso se determinará próximamente; La SEC ha solicitado multas por valor de 2.000 millones de dólares a Ripple. KrakenNueve meses después de que el exchange de criptomonedas Kraken aceptara pagar a la SEC 30 millones de dólares y detener sus programas de apuestas de criptomonedas en los Estados Unidos, la compañía se vio afectada por otra demanda de la SEC en noviembre; esta, al igual que las demandas contra Coinbase y Binance, argumenta que Kraken opera como bolsa de valores, corredor de bolsa y cámara de compensación no registrada ilegalmente. Kraken ha rechazado agresivamente esta segunda demanda de la SEC, intentando, como otros intercambios de cifrado estadounidenses, que se desestime el caso. Editado por Andrew Hayward.
