El Tribunal Federal de Australia ha fallado a favor del regulador corporativo del país, ASIC, en su caso contra Bit Trade Pty Ltd, el operador del intercambio de criptomonedas de Kraken en Australia. A última hora del jueves, el tribunal determinó que Bit Trade no cumplió con las obligaciones legales con respecto al diseño y la distribución de su producto de negociación de margen, como señaló la Comisión Australiana de Valores e Inversiones en sus procedimientos de sanción civil iniciados en septiembre. El producto de «extensión de margen» de Bit Trade, disponible para los clientes australianos de Kraken desde el 5 de octubre de 2021, fue el centro del caso. El tribunal dictaminó que Bit Trade violó la ley al ofrecer el producto sin la determinación necesaria del mercado objetivo, un requisito de la Ley de Sociedades de Australia. La sección 994B(2) de la Ley exige que las empresas determinen para quién son adecuados sus productos financieros antes de ofrecerlos. Esto se logra a través del TMD, un documento que describe el mercado objetivo apropiado para un producto y cómo debe venderse. El objetivo es garantizar que los productos financieros se diseñen y comercialicen de una manera que satisfaga las necesidades de los clientes adecuados, protegiéndolos así de posibles daños financieros. El juez Nicholas dictaminó que, si bien la obligación de reembolsar los activos digitales no constituía una deuda diferida, el requisito de reembolsar en monedas nacionales como el dólar estadounidense sí lo era. El fallo del tribunal clasificó el producto como una facilidad de crédito según la legislación australiana, en consonancia con la posición de ASIC. «Este es un resultado significativo para ASIC que involucra a una importante empresa criptográfica mundial», dijo la vicepresidenta de ASIC, Sarah Court, en un comunicado. «Iniciamos procedimientos para enviar un mensaje a la industria criptográfica de que continuaremos examinando los productos para asegurarnos de que cumplan con las obligaciones regulatorias a fin de proteger a los consumidores». Bit Trade y ASIC tienen siete días para acordar las declaraciones y los mandatos judiciales, y se espera que ASIC solicite sanciones financieras en una fecha posterior. Bit Trade, registrada en AUSTRAC y subsidiaria de Payward Incorporated, con sede en EE. UU., opera la sucursal australiana de Kraken. En una declaración a Decrypt, Kraken expresó su decepción con el fallo, pero afirmó su voluntad de cumplir con la decisión del tribunal. «El fallo de hoy es otro recordatorio de cómo los criptoactivos son una tecnología novedosa», dijo un portavoz de Kraken. «Nos complace que el juez haya comprendido los matices de este caso y haya reconocido los desafíos en la aplicación de los marcos regulatorios existentes a las tecnologías innovadoras».
Boletín informativo diario
Comience cada día con las principales noticias del momento, además de artículos originales, un podcast, videos y mucho más.
