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Las actividades relacionadas con la criptografía de Robinhood se han expandido, pero ahora ha sido acusada de violación de las normas. La preocupación regulatoria más reciente giraba en torno a la violación de las normas contra el lavado de dinero y la ciberseguridad. Un departamento del estado de Nueva York declaró que la unidad criptográfica de Robinhood había desafiado ciertas regulaciones y fue sancionada por ello. El ala criptográfica de Robinhood Markets Inc fue multada con 30 millones de dólares por el regulador financiero de Nueva York. En la primera aplicación relacionada con las criptomonedas, el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS) impuso una multa a la subsidiaria de comercio de criptomonedas del corretaje en línea debido al incumplimiento de los estándares de seguridad cibernética y las reglas contra el lavado de dinero. Según el informe, Robinhood Crypto LLC no logró mantener y certificar las pautas contra el lavado de dinero y la ciberseguridad. De acuerdo con los términos de la orden de consentimiento, la organización ahora deberá contratar a un consultor externo que será responsable de revisar hasta qué punto la empresa cumplió con los requisitos impuestos por el NYDFS junto con los esfuerzos correctivos.

El examen de supervisión descubrió un cumplimiento de comercio criptográfico defectuoso

NYDFS a través del examen de cumplimiento de la supervisión descubrió fallas considerables. A través de este examen se reveló que el colapso fue causado por deficiencias en la gestión de la empresa debido a la falta de programas de cumplimiento. Las otras deficiencias incluyen la falta de fomento y mantenimiento de una cultura de cumplimiento y la asignación simultánea de recursos a los programas. Se llevó a cabo una investigación de cumplimiento de Robinhood después de que se descubrieron las violaciones. Los problemas se habían agravado aún más porque la empresa creció rápidamente sin poder manejar los aspectos antes mencionados. Cheryl Crumpton, Consejera General Asociada de Litigios y Cumplimiento Normativo de Robinhood, había declarado:

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Hemos logrado un progreso significativo en la creación de programas legales, de cumplimiento y de seguridad cibernética líderes en la industria, y continuaremos priorizando este trabajo para servir mejor a nuestros clientes.

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La multa impuesta no fue imprevista

Esta penalización no pareció inesperada para Robinhood. Según las declaraciones que se hicieron el año pasado, Robinhood esperaba recibir una multa del regulador de Nueva York. La organización en su última presentación trimestral mencionó que tenía cerca de 15,9 millones de usuarios activos mensuales a fines de marzo y también reveló públicamente por primera vez que la investigación y el acuerdo con el NYDFS ocurrieron hace un año. Según Robinhood, había anticipado recibir una multa de $10 millones como mínimo. Esta cifra estimada se presentó en la documentación proporcionada a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Según declaraciones de la compañía el año pasado, la investigación realizada en el mes de 2020 se había “centrado principalmente en problemas relacionados con el lavado de dinero y la ciberseguridad” que también develaron múltiples violaciones a los estándares regulatorios. Aunque el monto estimado de la multa fue de $ 10 millones como lo había tomado en cuenta Robinhood, aumentó a mucho más que eso y resultó en un total de $ 30 millones.
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Bitcoin tenía un precio de $ 23,400 en el gráfico de cuatro horas | Fuente: BTCUSD en TradingViewImagen destacada de TIME, gráfico de TradingView.com
Link original: https://bitcoinist.com/robinhoods-crypto-department-got-fined/

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