El panorama de la regulación de las criptomonedas en los Estados Unidos fue testigo de un año decisivo en 2023, como lo demuestra el reciente informe de aplicación de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos (CFTC). Según la comisión, la mitad de todos los casos de ejecución iniciados durante el año fiscal estaban vinculados al floreciente mercado de activos digitales. Como se detalla en la declaración de la CFTC, la División de Cumplimiento (DOE) inició aproximadamente 96 procedimientos de cumplimiento durante el año fiscal. Estos casos abarcaron diversas infracciones, incluidos esquemas fraudulentos, manipulación del mercado y otras violaciones graves que afectan tanto al mercado de activos digitales como al de swaps. En conjunto, estos esfuerzos de la CFTC culminaron en una suma sustancial de más de 4.300 millones de dólares en multas, restitución y órdenes de devolución, lo que pone de relieve el impacto financiero de las infracciones regulatorias.
Activos digitales en el foco regulatorio
Como se revela en el informe, el brazo de ejecución de la CFTC lanzó 47 acciones distintas, lo que representa el 49% del total de casos de la comisión durante el año. Estas acciones cubrieron un amplio espectro, desde combatir actividades de intercambio fraudulentas y desmantelar esquemas Ponzi hasta asegurar victorias judiciales contra una organización autónoma descentralizada (DAO) y una plataforma de futuros de activos digitales. Los esfuerzos de litigio de la comisión también abordaron la manipulación entre mercados facilitada por la tecnología blockchain. El presidente Rostin Behnam expresó su orgullo por la dedicación de la CFTC a frenar el fraude y la manipulación del mercado, particularmente en el dominio criptográfico, que generó un número récord de acciones de cumplimiento. Behnam elogió el desempeño del DOE, que resultó en importantes decisiones legales y un compromiso de mantener la transparencia y la equidad dentro de los mercados bajo la jurisdicción de la CFTC. El presidente señaló en particular:
La Comisión continúa centrándose en detener y disuadir el fraude y la manipulación en los EE. UU. Estoy orgulloso del trabajo innovador de la División de Cumplimiento en el espacio de activos digitales, que resultó en un número récord de casos, así como la dedicación del personal para mantener los registrantes y participantes del mercado responsables de su conducta en los mercados regulados por la CFTC.
Represión continua de la CFTC contra las criptomonedas
En particular, el hecho de que la CFTC de EE. UU. alcance una acción de cumplimiento récord es bastante evidente en su represión contra la industria de la criptografía. Aparte del choque de la comisión con Binance, la CFTC ha intensificado su escrutinio sobre el sector de las finanzas descentralizadas (DeFi). En septiembre, la comisión emitió órdenes simultáneas dirigidas a las entidades DeFi Opyn, ZeroEx y Deridex, Inc. Estas entidades enfrentaron acusaciones de realizar “comercios no autorizados de derivados de activos digitales” y de no cumplir con los estándares regulatorios obligatorios. Las infracciones se centraron en su operación dentro del ecosistema DeFi, utilizando protocolos blockchain y contratos inteligentes sin una «supervisión adecuada». En respuesta a estas violaciones, la CFTC ha ordenado a Opyn, ZeroEx y Deridex desembolsar sanciones monetarias civiles que ascienden a 550.000 dólares en conjunto. Además, tienen el mandato de desistir de nuevas infracciones de la Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) y las regulaciones de la CFTC. Como complemento a estas acciones de aplicación de la ley, la CFTC también ha recompensado a los denunciantes que aportan información crítica que conduce a acciones legales exitosas. Como informó CriptoPasion, la CFTC ha desembolsado 16 millones de dólares en recompensas para denunciantes este año fiscal, incentivando la revelación de malas prácticas dentro de la criptoesfera.
El valor de capitalización del mercado global de criptomonedas en el gráfico de 1 día. Fuente: Capitalización de mercado TOTAL de Crypto en TradingView.com Imagen destacada de Unsplash, gráfico de TradingView
