colaborador Publicado: 15 de septiembre de 2023 Estas últimas acusaciones de la SEC se sumaron a la serie de desafíos que enfrenta Binance.US. Binance.US no había proporcionado una respuesta oficial a estas acusaciones. La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos [SEC] ha expresado su preocupación por la falta de cooperación del intercambio de cifrado Binance.US en su investigación en curso. Estas acusaciones se detallaron en un expediente judicial de fecha 14 de septiembre. Según el expediente judicial de la SEC, el holding de Binance.US, BAM, ha proporcionado sólo unos escasos 220 documentos durante el proceso de descubrimiento. Es más, una parte importante de estos documentos, presentados bajo la Orden de Consentimiento, han sido descritos como,
“Capturas de pantalla ininteligibles y documentos sin fechas ni firmas”.
Esta producción de documentos limitada y cuestionable ha llamado la atención dentro de la SEC. Además de los problemas de producción de documentos, BAM ha sido acusado de negarse a poner a disposición testigos esenciales para su declaración. En cambio, aceptaron sólo cuatro declaraciones de testigos, elegidos unilateralmente por el propio BAM. Este enfoque tampoco le cayó bien a la SEC. Acusaciones de problemas de transparencia en medio del escrutinio regulatorio La SEC señaló además que BAM respondió a las solicitudes de comunicaciones relevantes con objeciones generales. Además, se han negado a presentar documentos que normalmente se conservan en el curso normal de sus actividades comerciales, afirmando que tales documentos no existen. Curiosamente, la SEC obtuvo posteriormente algunos de estos documentos en disputa de fuentes alternativas. Otra cuestión importante destacada en el expediente judicial gira en torno al uso de Ceffu por parte de BAM, un software de custodia de billeteras asociado con la entidad global Binance Holdings Ltd. La SEC expresó su preocupación por las declaraciones inconsistentes hechas por BAM sobre el papel de Ceffu y la participación de Binance en la gestión de fondos de clientes y billeteras. Inicialmente, BAM reclamó a Ceffu como su proveedor de servicios y software de custodia de billeteras, pero luego afirmó que Binance cumplía esta función. Esto generó dudas sobre si Binance.US podría haber violado un acuerdo previo destinado a prevenir el desvío de fondos al extranjero. La SEC inició acciones legales contra Binance [BNB] el 5 de junio, presentando 13 cargos contra el intercambio de cifrado. Estos cargos incluían ofertas de valores no registrados, productos específicos como Simple Earn y BNB Vault, así como el programa de apuestas. La SEC sostuvo que Binance.com, Binance.US y BAM Trading deberían haberse registrado como agencias de compensación, corredores de bolsa y bolsas, respectivamente. La oferta y venta no registrada del programa de participación como servicio de Binance.US requirió además el registro de BAM Trading como corredor de bolsa. Estas últimas acusaciones de la SEC se sumaron a la serie de desafíos que enfrenta Binance.US. Su director ejecutivo, Brian Shorder, fue la última salida de alto perfil de la empresa este año. Tras la salida de Shorder, el director jurídico y el director de riesgos también dimitieron en cuestión de días. Esta inestabilidad dentro del liderazgo de la bolsa genera preocupaciones sobre su capacidad para navegar el panorama regulatorio de manera efectiva. En el momento de redactar este informe, Binance.US no había proporcionado una respuesta oficial a estas acusaciones de la SEC.
