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La Comisión de Bolsa y Valores (CVM) juzgó al influencer e inversionista Rafael Ferri en una demanda que analizó un presunto desempeño irregular de la gestión de cartera. En el caso en cuestión, Ferri y su socio al momento del inicio del proceso, Eduardo Vargas Haas, fueron absueltos por la CVM. La decisión fue unánime.

El enjuiciamiento

La demanda contra Ferri y Haas comenzó en 2007, cuando la CVM inició una investigación para investigar su desempeño como socios de TBCS Agentes Autônimas de Investimentos. La fiscalía señaló que, entre 2007 y 2008, Ferri y Haas llevaron a cabo actividades de gestión de carteras de valores. Esto quedó claro, según el área técnica, porque los inversionistas solo conocieron las operaciones cuando ya se habían realizado. Además, la actuación se ha realizado a cambio de una remuneración y de forma habitual. Supuestamente, había responsabilidad ante los inversores.

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“Considerando la falta de autorización de los Demandados para ejercer la actividad de administración de la cartera de valores y el hecho de que actúan como agentes de inversión independientes, la Acusación atribuyó a ambos responsabilidad por el incumplimiento de lo dispuesto en el art. 16, inciso IV, “b”, de la Instrucción CVM 434/2006, combinado con el art. 23 de la Ley N ° 6.385 / 1976 ”.

¿Qué dijo la defensa?

En su defensa, Ferri alegó que no administraba la cartera del inversionista en cuestión y refutó las pruebas de la acusación. También dijo que había establecido una “estrategia comercial” con el inversor. Entonces intercambió correos electrónicos con él para ver si debía seguir la estrategia acordada. Finalmente, Rafael Ferri admitió que hizo recomendaciones de inversión. Sin embargo, señaló que esto demostraba que no manejaba la cartera de sus clientes, ya que, si pudiera tomar decisiones, no necesitaría hacer sugerencias. Haas, por su parte, también afirmó no haber realizado ninguna actividad de gestión de carteras. Dijo que no se aprobaron órdenes sin el consentimiento del inversor. Sostuvo además que la fiscalía no demostró que hubiera recibido recursos financieros del inversor. En otras palabras, no se ha probado uno de los elementos necesarios para caracterizar la gestión de carteras.

La decisión

La relatora del caso, directora Flávia Perlingeiro, entendió que la acusación:

“No fue capaz de recopilar un conjunto sólido de mensajes u otra evidencia en el sentido de que las decisiones de inversión y desinversión se tomaron repetidamente o, al menos, que se produjeron con cierta habitualidad”.

De esta forma, Ferri y Haas fueron absueltos. Lea también: Los bancos pueden cerrar cuentas de cambio sin ningún motivo, dice el Banco Central. Lea también: Los países pueden comenzar a estimular la minería y la acumulación estatal de Bitcoin.

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