La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ha tomado medidas contra la firma de corretaje de criptomonedas Falcon Labs, una empresa con sede en las Seychelles, por no registrarse como comerciante de comisiones de futuros (FCM) en los EE. UU. Curiosamente, esto marca la primera acción coercitiva de la CFTC contra un comerciante de comisiones de futuros no registrado involucrado en proporcionar «acceso no autorizado» a intercambios de cifrado.
Falcon Labs se enfrenta a la represión criptográfica de la CFTC
Según la orden de la CFTC, Falcon Labs debe dejar de actuar inmediatamente como FCM no registrado, específicamente facilitando el acceso de individuos estadounidenses a plataformas de negociación de derivados de activos digitales. Además, se ordenó a Falcon Labs pagar una devolución de 1,7 millones de dólares y una multa civil de 589.000 dólares, esta última en reconocimiento a la cooperación de la empresa con la División de Cumplimiento de la CFTC, como se describe en la orden. Ian McGinley, Director de Cumplimiento de la CFTC, enfatizó el compromiso de la agencia de mantener la integridad en los mercados de derivados y garantizar el cumplimiento de los requisitos de registro. Él afirmó:
El programa de aplicación de la CFTC ha dejado en claro que no tolerará los intercambios de activos digitales que no se registren en la CFTC o no cumplan con las reglas de la agencia que mantienen la integridad en los mercados de derivados”, dijo el Director de Aplicación, Ian McGinley. Y ahora la CFTC está llevando la lucha un paso más allá al, por primera vez, acusar a un intermediario que facilitó de manera inapropiada el acceso a esos intercambios. La acción de hoy destaca que la CFTC no dudará en cobrar a cualquier entidad (intercambios o intermediarios) que brinde a los clientes acceso a productos y servicios de activos digitales que requieran registro pero que no se hayan registrado adecuadamente.
'Actividades no registradas' en el mercado de criptoderivados
La orden de la CFTC revela que desde aproximadamente octubre de 2021 hasta al menos el 27 de marzo de 2023, Falcon Labs solicitó y aceptó pedidos de derivados de activos digitales de clientes con sede en EE. UU. Actuando como intermediario, Falcon Labs facilitó el comercio de clientes en varios intercambios de activos digitales, incluidos clientes institucionales en los Estados Unidos. Según la CFTC, Falcon Labs proporcionó acceso directo al intercambio mediante la creación de una cuenta principal a su nombre y subcuentas asociadas. En particular, la información de identificación del cliente de los titulares de las subcuentas generalmente no fue requerida por los intercambios ni proporcionada por Falcon Labs. Durante el período en cuestión, Falcon Labs cobró tarifas netas por un total de aproximadamente 1,1 millones de dólares de los clientes que participaron en transacciones de criptoderivados facilitadas por la empresa. Tras la denuncia de la CFTC contra Changpeng Zhao, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, Binance (Services) Holdings Limited y Samuel Lim en 2023, Falcon Labs supuestamente aumentó sus controles para identificar las ubicaciones de los clientes.
El gráfico diario muestra la valoración total del mercado criptográfico en 2,2 billones de dólares. Fuente: TOTAL en TradingView.com Imagen destacada de Shutterstock, gráfico de TradingView.com
